美國證券交易委員會（SEC）宣布，Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC 將支付合共 4,500 萬美元的民事罰款，以解決與其經紀業務相關的多項指控。
這些指控源於這兩家公司的一系列監管失誤，包括違反報告和記錄保存要求、網絡安全失敗及其他合規問題。
SEC 指控 Robinhood 在交易和合規方面多次違規
根據 SEC 在 1 月 13 日的聲明，Robinhood 的違規行為涉及多個領域。
「今天的命令發現，兩家 Robinhood 公司未能遵守一系列重要的監管要求，包括未能準確報告交易活動、遵守賣空規則、及時提交可疑活動報告、維護帳簿和記錄，以及保護客戶信息，」SEC 官員 Sanjay Wadhwa 表示。
在 2020 年 1 月至 2022 年 3 月期間，該公司未能及時提交可疑活動報告，導致調查可疑交易的延誤。此外，從 2019 年 4 月到 2022 年 7 月，Robinhood 未能實施足夠的政策來保護客戶免受身份盜竊。
SEC 表示，2021 年 6 月至 11 月期間，網絡安全漏洞暴露了用戶數據，當時第三方黑客未經授權訪問了數百萬用戶的相關信息。
SEC 還發現 Robinhood違反了有關維護電子通信和保護運營數據的規則。該公司未能保留 2020 年至 2021 年期間與客戶的關鍵通信。Robinhood 顯然未能按聯邦法律要求存儲重要的經紀記錄。
Robinhood 也被指控未能提供準確的證券交易信息，這是 SEC 監督市場活動所需的，持續超過五年。
除了這些問題外，SEC 發現 Robinhood Securities 違反了涉及賣空行為的 Regulation SHO。從 2019 年 5 月到 2023 年 12 月，Robinhood Securities 未能滿足與結算、訂單標記和尋找賣空股票相關的監管要求。
Robinhood Financial 和 Robinhood Securities 均承認 SEC 的調查結果。這些經紀公司已同意進行內部審計和整改計劃以解決這些問題。
Robinhood Securities 將支付 3,350 萬美元的罰款，而 Robinhood Financial 將支付 1,150 萬美元。作為和解的一部分，Robinhood 已同意改善其合規工作。
最近，Robinhood 支付了 350 萬美元 的罰款，因為拒絕客戶提取加密貨幣並進行誤導性操作。這項調查由加州司法部進行。
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